近日，上海市杨浦区人民法院(以下简称上海杨浦法院)在审理一起网红主播团队通过平台直播的方式销售假冒注册商标的商品的刑事案件时，发现某电商直播行业头部企业在管理、经营中存在问题，故向该企业发送司法建议，旨在助力企业合规经营，促进直播行业有序发展。
直播正“嗨”，突然被“一锅端”
被告人廖某系M公司的签约主播，长期与公司组建的直播团队在电商平台以直播方式为某宝商家营销商品。被告人林某某、金某某、胡某、赵某某、王某先后加入该直播团队“各司其职”，负责运营、场控、售后等。
2020年3月至同年8月，六名被告人以直播团队的形式先后与多家网络店铺合作，通过网络平台以直播的方式为上述店铺销售假冒大牌奢侈品。
2020年8月，正在某直播基地直播的廖某等六名被告人被公安机关当场抓获。
经审计，六名被告人参与销售假冒注册商标的商品的金额为58万余元至67万余元不等。
上海杨浦法院经审理认为，被告人廖某、林某某、王某、胡某、金某某、赵某某结伙，明知是假冒注册商标的商品仍予以销售，销售金额数额巨大，其行为均已构成销售假冒注册商标的商品罪，依法均应予惩处。根据各被告人的犯罪事实及情节、社会危害性、认罪悔罪态度以及在共同犯罪中的作用、地位等，上海杨浦法院对该案作出一审判决：判处被告人廖某等六人犯销售假冒注册商标的商品罪，分别被判处有期徒刑二年至三年四个月不等，并处罚金五千元至四十万元不等，对部分被告人适用缓刑;违法所得予以追缴，查获的供犯罪所用的本人财物予以没收。
一审宣判后，各被告人均未上诉，公诉机关亦未抗诉。一审判决已生效。
“把脉问诊”，找准经营问题
本案审理过程中，法官发现该电商直播行业头部企业在对其签约主播及团队的管理、公司合规经营过程中存在如下问题：
第一
货品溯源调查机制缺乏
对进入直播间的商品未建立相应选品审核机制，设立溯源备查体系。在未让供应商提供相关品牌商品的授权文书及正规合法的采购凭证的情况下，由签约主播及其团队通过直播平台带货销售，导致企业旗下主播售假而面临法律风险。
第二
直播监管力度不足
缺乏对直播内容的合规性审查，未建立行之有效的监管机制。如，企业为签约主播所配备的运营、场控、助理等辅助人员，并未对主播直播过程中售假的行为进行监督、制止;直播间的运营人员未定期向企业上传营运周报、月报;巡查人员侧重关注直播流量、销售额数据而疏于监管直播过程中侵害知识产权的违规违法行为;在发现签约主播存在售假等行为后，企业仅进行口头提醒，缺乏有效的惩戒机制等。
第三
知识产权保护意识薄弱
员工任职前，未对其进行岗前合规培训;员工任职后，未就直播过程中可能产生的知识产权法律风险对其进行告知提示，也未对其进行反面典型案例的警示教育。企业对员工的法治教育不足，知识产权保护意识较为欠缺。
“对症下药”，开出司法“良方”
为了保障消费者的合法权益，有效预防及减少犯罪行为发生，促进直播行业有序发展，上海杨浦法院向涉案电商直播企业发送如下司法建议：
一
完善直播货源审查制度
完善直播货源审核机制可使得商品来源可查、去伪存真，有效避免企业合规风险，维护企业形象。建议企业可根据经营所需，组成独立的部门或配置专岗人员，建立供应商准入机制，提高直播商品知识产权授权链条的审查门槛，选品时对禁播商品进行负面清单管理，鼓励建立第三方检测机制及抽检机制。并且，根据商品的不同情况，建立相关样品审核台账备查制度。
二
建立知识产权风险防范机制
建立健全知识产权风险防范机制可从制度上保证企业合法经营、依法决策、发展壮大。建议企业应建立完善的知识产权管理体系，要求运营人员定期汇报签约主播在直播活动中的合规情况，不定期对签约主播的直播活动进行抽样巡查，建立完善的举报及惩处机制，将知识产权合规要求纳入员工绩效考核指标，将存在违法违规行为的主播纳入直播“黑名单”，涉嫌构成犯罪的应及时移送司法机关进行处理。
三
加强员工法治教育培训
法治教育培训可提高员工的法律意识及专业素养，实现企业合理合规管理。建议企业可不定时开展员工风控系列培训，包括直播行业知识产权规则解读、直播规则及禁忌、主播行为规范条例、公司管理制度与违纪处理规则等，通过邀请相关法律人员开展知识产权专题讲座授课等方式进行相关法律法规及司法案例的学习 ，以及不定期向员工传达有关部门通报的反面典型案例，深入开展警示教育。
“落地有声”，促进合规发展
收到司法建议后，该电商直播企业高度重视，立即梳理了现存问题，及时回函承诺整改，并对人民法院提出的司法建议表示感谢，同时提出如下整改措施：
一
组织成立商家运营部门
将管控责任落实到人
为有效形成货品溯源机制，加大对商品、主播及运营团队的监管力度，公司根据自身规模、合规管理需求、人员结构，组织成立了独立的商家运营部，其职责包括商家管理、货品管理、货品溯源、质量监督等职能，目前组织架构现有部门负责人一名，招商运营专员四名，商品运营专员两名，后续还将设置专门的货品质量控制专员、商家背景调查专员等职位。
二
全面落实合规经营机制
严控公司经营法律风险
公司按照司法建议书的指导，结合此前合规整改计划的落实情况，对公司各个业务环节、经营活动、业务流程中存在的法律风险再次进行梳理，并在外部律师协助、风控部门的推动下，着重在业务模式、人力资源、知识产权、法治教育培训等方面进行合规整改，意在建立健全并全面落实公司的合规体系，促进公司诚信、合规经营。
黄莺
上海杨浦法院
知识产权审判庭
三级法官
电商直播服务企业在驶上发展的“快车道”的同时，应尽快摆脱“野蛮生长”的态势，积极完善直播货源审查制度，建立健全主播孵化培育机制，提高知识产权风险防范意识，加强员工法治教育培训，承担起净化“直播带货”行业风气的法律责任和社会责任，创建健康、高质量消费环境。
一
直击行业痛点，推动企业自治
法官在办理这起知识产权刑事案件时，透过直播售假的表象，看到了电商企业作为网红主播孵化机制的主要参与者，直接发挥着直播平台与网红主播之间的桥梁作用。但其在享受流量红利、高速发展的同时，却存在对主播销售的商品品质把控不力、主播素质良莠不齐等本质问题。面对这些企业经营的痛点、难点，人民法院“对症下药”，通过发送切实可行的司法建议的方式，助力企业制定规则、完善机制，增强风险忧患意识，督促企业自主排查隐患，提升企业自治能力。
二
延伸司法职能，参与网络生态治理
办理这起直播售假案时，法官通过司法建议的良性监督优势延伸司法职能，在助力电商企业有序健康发展的同时，推动诉源治理，从源头预防犯罪，培养消费者的防范意识，引导整个直播行业的健康发展，营造良好的网络生态环境，促进高质量、示范性平台的建设。
供稿丨知识产权审判庭
文字丨黄莺
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